Giấy phép FMA là gì? Cách FMA bảo vệ nhà đầu tư
- The Brokers
- Mar 29, 2024
- 4 min read
Giấy phép FMA hiện đang tác động đến nhiều nhà môi giới lớn trên toàn cầu, bao gồm cả IG, CJC Markets, TMGM, và nhiều hơn nữa. Điều này đặt ra câu hỏi Giấy phép FMA là gì? Giấy phép này bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư như thế nào? Chúng ta sẽ cùng The Brokers khám phá chi tiết về sức mạnh và uy tín của giấy phép FMA trong bài viết dưới đây!
Giấy phép FMA là gì?
Giấy phép FMA là văn bản pháp lý xác nhận sự quản lý và giám sát của Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính New Zealand (FMA) đối với các nhà môi giới và tổ chức tài chính. FMA được thành lập với mục tiêu đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn trong hoạt động tài chính.
Thông tin chi tiết về giấy phép FMA:
Cơ quan tiền nhiệm: Trước khi thành lập FMA, Ủy ban Chứng khoán New Zealand là cơ quan tiền nhiệm có trách nhiệm quản lý thị trường tài chính.
Ngày thành lập: FMA được thành lập vào ngày 1 tháng 5 năm 2011.
Trụ sở: Cơ quan Thị trường Tài chính, DX Box CX10033, PO Box 106 672, Wellington, New Zealand.
Chủ tịch: Mark Todd.
Giám đốc điều hành: Samantha Barrass.
Trang web: http://www.fma.govt.nz/
Email: question@fma.govt.nz
Số điện thoại: 64 3 962 2698 (8:30 - 17:00 thứ hai đến thứ năm; 9:00 - 17:00 thứ sáu)
Fax: +64 9 300 0499
Mục tiêu: FMA hướng đến việc thiết lập một hệ thống thị trường công bằng và hiệu quả ở New Zealand, đảm bảo rằng thị trường chứng khoán của đất nước này là một môi trường thuận lợi cho các nhà đầu tư.
Hoạt động: FMA thực hiện các hành động pháp lý để chống lại các công ty và nhà môi giới gian lận trong nước, nhằm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và người tiêu dùng.
Lịch sử thành lập cơ quan FMA
Các cột mốc lịch sử của FMA:
Ngày 7/4/2011: Quốc hội New Zealand chính thức thành lập FMA.
Ngày 1/5/2011: FMA New Zealand ra đời theo Dự luật Thị trường Tài chính (Regulators and KiwiSaver), nhằm khắc phục các vấn đề quản lý tài chính trước đó và ngăn chặn sự phá sản của các công ty tài chính cũng như giảm thiểu tổn thất cho nhà đầu tư.
Vai trò và nhiệm vụ của FMA
Rà soát và cấp phép: FMA đánh giá và cấp phép cho các nhà môi giới và tổ chức tài chính.
Kiểm tra và xác thực: FMA kiểm tra sản phẩm tài chính và có quyền thu hồi giấy phép nếu phát hiện thông tin sai lệch.
Quy định và giám sát: FMA đặt ra và giám sát việc tuân thủ các quy tắc và luật pháp trong ngành.
Đảm bảo đối xử công bằng: FMA đảm bảo tất cả các bên tham gia thị trường được đối xử công bằng.
Tiếp nhận khiếu nại và thực thi luật pháp: FMA tiếp nhận và xử lý các khiếu nại, thực hiện các biện pháp pháp lý đối với các vi phạm.
Cung cấp thông tin chính xác: FMA hợp tác với các tổ chức xã hội để cung cấp thông tin hữu ích.
Hướng dẫn và đưa ra chính sách: FMA giải thích và hướng dẫn ngành về các tiêu chuẩn đối xử công bằng và tính minh bạch
FMA làm việc với các cơ quan quản lý khác như thế nào?
FMA New Zealand hợp tác với các cơ quan quản lý khác bằng cách:
Ngân hàng Dự trữ New Zealand: FMA duy trì quan hệ chặt chẽ và cùng nhau giám sát các hoạt động ngân hàng.
Uỷ ban Thương mại: FMA và Uỷ ban này cùng làm việc để giải quyết các vấn đề cạnh tranh và áp dụng các luật pháp công bằng trong tài chính.
Cảnh sát New Zealand và Văn phòng Gian lận Nghiêm trọng: FMA hợp tác với họ để điều tra và truy tố tội phạm trong lĩnh vực tài chính.
Các cơ quan quản lý quốc tế: FMA cùng các cơ quan này chia sẻ thông tin và hợp tác để ngăn chặn các hành vi tài chính sai trái trên toàn cầu
Hướng dẫn tra cứu giấy phép FMA
Để tra cứu giấy phép FMA của các sàn Forex, bạn có thể thực hiện các bước sau:
Bước 1: Truy cập vào trang tra cứu giấy phép của FMA tại
Bước 2: Kiểm tra xem số FSP hoặc tên sàn Forex bạn muốn tra cứu có giấy phép FMA không.
Lưu ý:
Theo Đạo luật ứng xử thị trường tài chính và các quy định phụ ngày 28/2/2015:
Tất cả sàn Forex ở New Zealand phải có giấy phép nhà cung cấp phái sinh do FMA cấp.
Thông tin giấy phép FMA phải được hiển thị trên trang truy vấn FSPR.
Nhà môi giới tuân thủ giấy phép FMA phải tiết lộ thông tin cho nhà đầu tư, đặc biệt là khách hàng cá nhân.
Giấy phép FMA bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư như thế nào?
Giấy phép FMA đảm bảo tính minh bạch, công bằng và bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư bằng cách:
Tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm giải trình
Cải thiện niềm tin vào thị trường tài chính
Bảo vệ tốt hơn cho người tiêu dùng qua các bước sau:
Quy định: Thiết lập và thực thi các quy định để đảm bảo công bằng và minh bạch.
Giám sát: Theo dõi thị trường và các hoạt động tài chính để ngăn chặn hành vi không đúng.
Thực thi: Hành động nghiêm khắc đối với vi phạm hoặc không tuân thủ.
Giáo dục: Cung cấp thông tin và hướng dẫn cho người tiêu dùng về quyền lợi và rủi ro.
Bài viết trên đây tổng hợp các thông tin về Giấy phép FMA bao gồm giới thiệu, cơ quan quản lý, vai trò, mục tiêu và cách tra cứu giấy phép FMA cho sàn Forex một cách thuận tiện nhất. Hãy truy cập vào The Brokers biết thêm chi tiết hơn về các giấy phép quan trọng trong Forex nhé!
Comments