Giấy phép CFTC là gì? Vai trò quan trọng của giấy phép CFTC
- The Brokers
- Mar 29, 2024
- 4 min read
Nhằm đảm bảo sự minh bạch, công bằng và an toàn trong các giao dịch trên thị trường hàng hóa tương lai, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã được thành lập. Bạn đã từng nghe về CFTC chưa? Bạn muốn biết vai trò và cấu trúc của tổ chức này là gì không? Nếu chưa, hãy cùng The Brokers tìm hiểu chi tiết qua bài viết dưới đây!
Giấy phép CFTC - Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai
CFTC, viết tắt của Commodity Futures Trading Commission - Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, là một cơ quan quản lý liên bang độc lập dưới Chính phủ Hoa Kỳ, được thành lập dựa trên Đạo luật Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai năm 1974 (PL 93-463).
Sự ra đời của CFTC vào những năm 1960 - 1970 phản ánh sự phát triển đáng kể của thị trường hàng hóa tương lai tại Hoa Kỳ. Trước đó, mặc dù thị trường này đã tồn tại và phát triển, nhưng thiếu đi sự quản lý chặt chẽ, dẫn đến tình trạng lừa đảo và gian lận xảy ra thường xuyên.
Do đó, việc thành lập CFTC nhằm mục đích quản lý thị trường phái sinh tại Hoa Kỳ, bao gồm các hợp đồng tương lai, hợp đồng hoán đổi và một số quyền chọn. Mục tiêu của tổ chức là đảm bảo sự minh bạch, công bằng và tuân thủ luật pháp trong các hoạt động giao dịch trên thị trường hàng hóa tương lai.
Thông tin chi tiết về CFTC - Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai:
Ngày thành lập: 23/10/1974
Cơ quan tiền nhiệm: Cơ quan trao đổi hàng hóa
Trụ sở chính: 1155 Đường 21, Tây Bắc, Washington, DC
Chủ tịch: Rostin Behnam
Website: www .cftc .gov
Mục tiêu hoạt động: Quản lý thị trường phái sinh tại Hoa Kỳ, bao gồm hợp đồng tương lai, hoán đổi và quyền chọn.
CFTC có tên gọi đầy đủ là Commodity Futures Trading Commission - Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai
Mục đích và vai trò của CFTC
Mục đích
CFTC nâng cao tính toàn vẹn và đa dạng trên thị trường phái sinh ở Hoa Kỳ bằng cách kiểm tra hành vi lạm dụng thương mại, bảo vệ nhà đầu tư khỏi lừa đảo và thao túng, cũng như giảm thiểu nguy cơ rủi ro cho thị trường kỳ hạn và hoán đổi, nhằm bảo vệ nền kinh tế và các nhà đầu tư.
Vai trò
CFTC quản lý và giám sát các sàn giao dịch hàng hóa tương lai, đưa ra quy định và điều kiện vận hành. Đảm bảo tuân thủ quy định và trừng phạt hành vi gian lận, lừa đảo. Cung cấp thông tin, tư vấn về thị trường và hợp tác với các cơ quan quản lý khác. Thúc đẩy chính sách tài chính và đánh giá rủi ro tại bang New York.
CFTC có vai trò quản lý và giám sát hoạt động của các sàn giao dịch hàng hóa tương lai
Cấu trúc và các thành phần chính của CFTC
Về cấu trúc
CFTC bao gồm 5 ủy ban, mỗi ủy ban có một ủy viên đứng đầu được Tổng thống bổ nhiệm và Thượng viện phê chuẩn. Công việc của 5 ủy ban này tập trung vào các lĩnh vực cụ thể như nông nghiệp, thị trường toàn cầu, năng lượng - môi trường, công nghệ và hợp tác giữa CFTC và SEC.
Về các thành phần chính
CFTC được phân cấp từ chủ tịch xuống các phòng ban, bao gồm:
Hội đồng CFTC: Là cơ quan quyết định chính của CFTC, gồm 5 thành viên được bổ nhiệm bởi Tổng thống và phê chuẩn bởi Thượng viện. Hội đồng này ra quyết định về chính sách và giám sát hoạt động của CFTC.
Phòng Tài chính: Quản lý và giám sát các hoạt động giao dịch hàng hóa tương lai, đảm bảo tính toàn vẹn tài chính và công bằng của thị trường.
Phòng Pháp lý: Đưa ra các luật pháp và chính sách của CFTC.
Phòng Giám sát: Theo dõi và đảm bảo tuân thủ quy định của CFTC trong các hoạt động giao dịch trên thị trường.
Phòng Hỗ trợ Công chúng: Cung cấp thông tin về thị trường tương lai và hợp đồng phái sinh.
Quỹ Phúc lợi CFTC: Quỹ này được tài trợ bởi CFTC và khoản phí thu từ các nhà giao dịch. Nhiệm vụ của quỹ là hỗ trợ những người bị lừa đảo trong các hoạt động giao dịch không hợp pháp.
Chủ tịch Rostin Behnam là người đứng đầu, giữ chức vụ cao nhất trong CFTC
Hành vi vi phạm quy định của CFTC
Gian lận: Gồm các hành động như xúi giục lừa đảo, chiếm đoạt tiền của khách hàng, báo cáo tài chính không đúng.
Thao túng thị trường và gây rối trong giao dịch: Bao gồm các hành động không hợp pháp như thao túng thị trường, gây rối trong giao dịch.
Vi phạm hành nghề thương mại: Bao gồm bán hàng giả, giao dịch không cạnh tranh, và vi phạm giới hạn vị thế.
FAQ
CFTC được tài trợ như thế nào?
CFTC nhận nguồn tài trợ từ Chính phủ Mỹ. Tuy nhiên, nhiều người cho rằng số tiền này không đủ cho hoạt động của tổ chức. CFTC đã yêu cầu Quốc hội cấp thêm 394 triệu USD cho năm tài chính 2022.
Ai phải đăng ký với CFTC?
Cụ thể, những đối tượng này bao gồm các nhà điều hành, cố vấn, các nhà kinh doanh, môi giới và các đại lý hoán đổi.
Bất kỳ trung gian, tổ chức nào thực hiện giao dịch trên thị trường phái sinh Hoa Kỳ đều phải đăng ký với CFTC
Các loại giấy phép, bao gồm CFTC, nhằm đảm bảo sự minh bạch của các Broker, ngăn chặn thao túng và gian lận, bảo vệ quyền lợi cho nhà đầu tư. Hy vọng thông tin trong bài viết giúp bạn hiểu rõ về CFTC. Hãy tiếp tục theo dõi website của TheBrokers để đọc thêm nhiều bài viết bổ ích khác nhé!
Comments